中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。 A．警告 B．罚款C．暂停其从

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。

A.警告

B.罚款

C.暂停其从事证券业务

D.记过

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．公开谴责

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

证券公司有()行为时,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正。

A．无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的

B．证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券

C．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

D．不按规定上报自营业务资料和情况报告

A.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管

B.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

C.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责

D.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

（）将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C．证券公司由于管理不善

D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A.中国结算公司

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。

C、超出投资范围和比例进行投资。

D、未按照规定履行通知、报告义务。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ