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（请给出正确答案）
证券公司有()行为时,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正。
A．无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的
B．证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券
C．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
D．不按规定上报自营业务资料和情况报告
答案
更多“证券公司有（)行为时,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正。A．无自营资格的证券公司从事”相关的问题
第1题
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
第2题
A.未经批准委托其他机构或者个人代为推广集合资产管理计划
B. 通过固定交易单元进行交易
C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D. 超出投资范围和比例进行投资
第5题
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格
E．取消承销业务资格
F．撤销证券经营机构
第6题
第7题
第8题
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
第9题
A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。
C、超出投资范围和比例进行投资。
D、未按照规定履行通知、报告义务。
第10题
A.警告
B.记过
C.记大过
D.限制从业资格
