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[主观题]
证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产
管理业务实施细则(试行)》的有关规定，出现（）之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
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更多“证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产”相关的问题
第1题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
第2题
第3题
A.未经批准委托其他机构或者个人代为推广集合资产管理计划
B. 通过固定交易单元进行交易
C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D. 超出投资范围和比例进行投资
第4题
A.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
第5题
证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ()
第6题
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
第7题
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
第8题
证券公司从事资产管理业务的,定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为()万元。
A．100
B．200
C．500
D．800
第10题
下列关于客户资产管理业务的叙述，不正确的是()。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
