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[单选题]
监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A .①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
第4题
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。
A.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.检查会员的内部风险控制制度
C.全面检查会员遵守法律法规
D.审查代理协议的格式及其合法性情况
第6题
A.审查代理协议的格式及其合法性
B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C.检查会员的内部风险控制制度
D.全面检查会员遵守法律法规情况
第7题
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
第8题
A.违法违规
B.客户大量投诉
C.出现重大纠纷
D.不稳定事件
第9题
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
第10题
12公司内部控制系统一般包括()
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.市场监管部门监管