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[多选题]

对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

A.违法违规

B.客户大量投诉

C.出现重大纠纷

D.不稳定事件

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发布时间：2019-10-05

更多“对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（)的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备”相关的问题

第1题

除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（)

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第2题

下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。

A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

B.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制

D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

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第3题

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（)。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明;Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金;Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失;Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

听力原文：政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第5题

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ()此题为判断题(对，错)。

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第7题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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第8题

因管理不善或处理不当导致3名及以上乘客投诉同一事件（对突发事件（如清客、疏散等)应急处理时的除外)为（)。

A.一类有责投诉

B.二类有责投诉

C.三类有责投诉

D.四类有责投诉

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