中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

A.2

B.3

C.5

D.10

A．2

B．3

C．5

D．10

Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订

Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A.证券交易所

B.负责客户信用资金存管的商业银行

C.中国证监会派出机构

D.证券登记结算机构

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国结算公司

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管

B.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

C.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责

D.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ