证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的。中国证监会及其派出机构应当自验
A.2
B.3
C.5
D.10
A.2
B.3
C.5
D.10
第2题
A.3
B.5
C.7
D.10
第3题
A.2
B.3
C.5
D.7
第4题
A.限制业务活动
B.责令暂停部分业务
C.撤销其有关业务许可
D.指定其他机构托管、接管
第5题
证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求()。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
第7题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第8题
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第9题
A.技术方案审查备案时,明确桩体深度要求
B.每周现场检查施工记录、监理记录中桩体深度是否符合方案要求
C.技术方案审查时明确桩体深度不足处置措施,调取施工监测、地铁保护监测数据,核实变形情况及发展趋势
D.如出现质量缺陷,要求设计、评估出具整改意见,责令期限内整改,整改经验收后,方可实施后续施工