第4题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第5题
A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展
B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程
C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失
D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供
第6题
A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人,有时需要向客户经理了解情况
B.在反馈调查结果前,应对调查资料进行认真整理分析
C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册
D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时,应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息,应通过上级机构协调获取
第7题
A.应审核通知书是否符合规定格式
B.应指定专人负责配合开展反洗钱调查
C.应审核通知书的有效性和真实性
D.应审核通知书是否载明调查事由、对象、范围、时间等内容
第8题
A.电话告知
B.电子和书面
C.电子或书面
D.口头汇报
第9题
A.指定反洗钱部门人员配合现场调查相关事宜,组织协调内部可能涉及的相关业务部门、营业机构和工作人员落实现场调查事项
B.协助安排人员接受询问
C.协助查阅或复制有关文件和资料
D.协助封存有关资料
第10题
A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的
B.封存48小时后,未接到继续封存通知的
C.接到《解除封存通知书》后
D.《反洗钱调查封存清单》期满后