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（请给出正确答案）
A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则，严格控制知密范围，尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展
B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格、规范的内部审批流程
C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失
D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料，不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供
答案
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第4题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第5题
A.情节严重的，处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
B.情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处三万元以上十万元以下罚款
C.情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处三万元以上五万元以下罚款
D.情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
第9题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第10题
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
