第1题
A.情节严重的,处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
B.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处三万元以上十万元以下罚款
C.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处三万元以上五万元以下罚款
D.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
第3题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第4题
A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要
B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求
C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提
D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障
第5题
以下属于证监会监管职责的有()。
Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场
V.对银行业金融机构实行并表监督管理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡV
D.ⅠⅢⅣV
第6题
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障