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[单选题]

证券期货业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中，依法享有的合法权益不包括。（)

A.拒绝检查权

B.对检查事实作出解释或提出申辩意见权

C.监督举报权

D.合规免责权

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发布时间：2022-07-15

更多“证券期货业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中，依法享有的合法权益不包括。()”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范固内提供必需必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝和阻碍反洗饯的调查。（)

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第2题

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

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第3题

证券期货业金融机构的可疑交易报告由各个分支机构分别向中国人民银行报送。（)

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第4题

证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后，未接到侦查机关继续冻结通知的，可采取以下哪些做法（)。

A.应向中国人民银行询问下一步做法

B.应向侦查机关询问下一步做法

C.可根据情况判断是否继续冻结

D.有权立即解除冻结

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第5题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。（)

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第6题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第7题

证券期货业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体不包括（）

A.证券公司

B.期货公司

C.金融资产管理公司

D.基金管理公司

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第8题

证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，能够还原（）

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第9题

证券期货业金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件和其他资料

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第10题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

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第11题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

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