题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
以下说法是否正确()证券公司撤销分支机构的申请获得批准后,拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所,并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告
答案
是
是
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第3题
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:
A设立、收购或者撤销分支机构
B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D变更公司章程中的一般条款
第4题
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
第5题
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
第7题
A.1 10
B.2 20
C.3 30
D.5 50
第8题
A.1;10
B.2;20
C.3;30
D.5;50
第9题
A . 1 ; 10
B . 2 ; 20
C . 3 ; 30
D . 5 ; 50
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第11题
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年