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[判断题]

以下说法是否正确()证券公司撤销分支机构的申请获得批准后,拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所,并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告

答案

更多“以下说法是否正确()证券公司撤销分支机构的申请获得批准后,拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所,并向分支机构…”相关的问题

第1题

下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,正确的有()。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前,不得经营证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人
员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。 ()

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第3题

证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:   A设立、收购或者撤销分支机构

证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:

A设立、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D变更公司章程中的一般条款

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第4题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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第5题

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

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第6题

证券公司设立、收购或者撤销分支机构,需要经证券监管部门批准。 ()

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第7题

证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款.()

A.1 10

B.2 20

C.3 30

D.5 50

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第8题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()万元以上()万元以下的罚款.

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

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第9题

48 . 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 , 可以对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 __万元以上__万元以下的罚款。 ()

A . 1 ; 10

B . 2 ; 20

C . 3 ; 30

D . 5 ; 50

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第10题

以下关于证券公司分公司的说法,正确的是()。Ⅰ.分公司不具有企业法人资格Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A.因违法行为或者违纪行为被解

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

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