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[主观题]
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人
员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。 （）
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答案
更多“证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人”相关的问题
第1题
A.1;10
B.2;20
C.3;30
D.5;50
第2题
A ． 1 ； 10
B ． 2 ； 20
C ． 3 ； 30
D ． 5 ； 50
第3题
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
第4题
A.1 10
B.2 20
C.3 30
D.5 50
第5题
A.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
第7题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
