以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是（)。

A.《保险法》

B.《保险公司合规管理办法》

C.《人身保险销售误导行为认定指引》

D.《基本法》

A.监管处罚

B.声誉损失

C.财务损失

D.法律责任

A.《中华人民共和国保险法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《保险公司营销服务部管理办法》

D.《保险公司合规管理指引》

以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。

A．保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线

B．保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线

C．保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线

D．以上都是

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。

A．保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

B．合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

C．合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任

D．保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。

A．保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施

B．保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评

C．合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门

D．以上都不对

A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

C.交割仓库的总经理李某

D.期货公司的司机王某

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

A.②③⑤

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

A.商业银行不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售

B.商业银行应向客户说明保险产品的经营主体是保险公司

C.商业银行每个网点原则上只能与不超过3家保险公司开展合作

D.商业银行应允许保险公司人员派驻银行网点