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题目内容
（请给出正确答案）
A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
答案
更多“根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（)”相关的问题
第1题
A.强化全员合规
B.优化合规管理组织体系
C.强化监督管理
D.管控资金发展
第2题
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（）。
A．证券公司
B．财务公司
C．保险公司
D．信托投资公司
第3题
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第4题
（）是证券投资基金会计核算的责任主体。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.证券公司
D.基金投资者
第8题
信誉考评主承销商的考评主体是：（）。
A．证券发行人
B．证券投资基金管理公司
C．证券公司
D．会计事务所和律师事务所
第9题
《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括()。 Ⅰ、证券公司 Ⅱ、基金管理公司 Ⅲ、证券投资咨询机构 Ⅳ、证券资信评估机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
