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[主观题]

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。

A.保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式,确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利,规定确保其独立性的措施

B.保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评

C.合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门

D.以上都不对

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更多“中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。”相关的问题

第1题

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是(

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。

A.保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门

B.保险公司总公司应当设置合规管理部门

C.保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位

D.保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员,对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责

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第2题

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。A.保险公

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。

A.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育全体员工和营销员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

B.合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

C.合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任

D.保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

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第3题

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》对保险公司法律与合规风险管理作出了相关规定,主要有
以下几个方面()。

A.树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、建立有利于合规风险管理的三项基本制度

B.建设强有力的合规文化、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理

C.树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理

D.树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、合规风险监管

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第4题

依照原中国保监会《保险公司合规管理办法》,保险公司合规管理的一道防线是合规部、风险部、计财部等()
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第5题

2006年1月中国保监会发布的专门针对保险公司治理结构的指导文件是()。

A.《关于规范保险公司章程的意见》

B.《保险公司合规管理指引》

C.《外资保险公司管理条例》

D.《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》

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第6题

董事可以对公司进行调研,及时了解公司的财务、内控、合规、风险管理及其他经营情况。董事行使职权
时,保险公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或是隐瞒,不得进行不当干预。董事正常行使职权遇到障碍,应当向中国保监会报告。()

A.正确

B.错误

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第7题

关于《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》说法正确的是()

A.保险公司不得给予中介渠道业务主体及其业务员委托合同外的利益

B.保险公司对合作中介渠道主体的销售活动无权利过问

C.保险公司无义务对中介渠道业务的合规性进行监督

D.某代理公司代理销售我公司产品时的销售误导行为,与我公司无关

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第8题

保险公司应当在每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。

A.1月31日

B.2月28日

C.3月1日

D.4月30日

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第9题

中国保监会定期通过()等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价,评价结果作为实施分类监管的重要依据。

A.合规报告

B.人员访谈

C.监管通报

D.现场检查

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第10题

保险公司应当聘用专业人员,建立合规报告制度,应在每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告

A.4月30日

B.1月1日

C.12月31日

D.5月30日

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