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[主观题]

《金融理财师职业道德准则》由以下哪几部分组成（)A．基本原则和具体准则B．基本原则、具体准则、相关

《金融理财师职业道德准则》由以下哪几部分组成()

A．基本原则和具体准则

B．基本原则、具体准则、相关定义、附则

C．总则、相关定义、原则和附则

D．总则、相关定义、基本原则和附则

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发布时间：2021-11-29

更多“《金融理财师职业道德准则》由以下哪几部分组成（)A．基本原则和具体准则B．基本原则、具体准则、相关”相关的问题

第1题

根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德

原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则()

A．正直诚信

B．客观公平

C．保守秘密

D．公平竞争

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第2题

AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的（)A．《金融理财师职业道德准则》、《金

AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()

A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

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第3题

下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围（)A．金融理财师在实业界从事个人理财业务、金

下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围()

A．金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融相关服务

B．金融理财是为自己理财投资

C．金融理财师在政府从事个人理财业务、金融相关服务

D．金融理财师在教育界从事个人理财业务、金融相关服务

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第4题

AFP持证人小马即将休假，但其客户的理财方案尚未完成。于是他私底下将客户的资料交给理财师小赵，请

他代为完成理财方案。小马在拿到小赵完成的理财方案后没有仔细审查就直接交给了客户。根据《金融理财师职业道德准则》，小马的上述行为违反了（）。

A.诚实信用原则和恪尽职守原则

B.保守秘密原则和专业精神原则

C.保守秘密原则和恪尽职守原则

D.没有违反《金融理财师职业道德准则》

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第5题

金融理财师小范在帮助客户进行金融理财，推荐产品时，由于没有充足时间进行分析，小范直接从某证券公司分析报告中选择了几个“强烈推荐”的产品推荐给了客户。小范的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。

A.恪尽职守原则

B.正直诚信原则

C.专业胜任原则

D.专业精神原则

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第6题

金融理财师小赵根据客户的财务状况、理财目标和风险属性为客户制定了合理的理财方案。执行过程中，由于发生金融危机，客户所持资产组合收益率未达到预期。客户因此对小赵不满，向有关部门投诉小赵。小赵进行申辩时，披露了客户的相关信息。根据《金融理财师职业道德准则》，小赵的行为()。

A.没有违反职业道德准则

B.违反了保守秘密原则

C.违反了专业精神原则

D.违反了专业胜任原则

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第7题

金融理财师小刘在帮助客户进行金融理财。根据分析，小刘原本应该给客户配置保障性保险。但由于近日小刘所在机构在主推某投资型保险，考虑到业绩指标和佣金收入，小刘最终向客户推荐了该投资型保险。根据《金融理财师职业道德准则》，小刘的行为违反了()。

A.专业精神原则

B.专业胜任原则

C.客观公正原则

D.正直诚信原则

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第8题

某商业银行金融理财师张浩确信机构内部有人从事与理财相关的非法活动，已向主管报告，但所在机构并

未采取补救措施。作为金融理财师，这时张浩应该向()举报。这一行为遵循的是《金融理财师职业道德准则》中的()基本原则。

A．上级主管和银监会；守法遵规

B．银监会和FPSB China；专业精神

C．最高人民法院和银监会；守法遵规

D．总行领导和银监会；专业精神

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第9题

金融理财师小吴为招揽客户，在向客户进行自我介绍时，刻意强调了曾经为若干客户实现了较高的投资收益，而隐去出现亏损的经历，并且有意淡化良好经济环境对取得高收益的影响，以使客户认为他具有很强的能力。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。

A.保守秘密原则

B.正直诚信原则

C.专业胜任原则

D.恪尽职守原则

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第10题

AFP持证人小张长期为某客户提供金融理财服务。最近该客户希望小张提供跨国所得纳税筹划服务。小张表示自己之前没有学过这方面的知识，同时表示自己具有很强的学习能力，可以很快掌握相关知识。客户认同小张的说法，便交由他提供此项服务。根据上述资料及《金融理财师职业道德准则》，可判断小张的行为()。

A.没有违反职业道德准则

B.违反了正直诚信原则

C.违反了恪尽职守原则

D.违反了专业胜任原则

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