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[主观题]

以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()

A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。

B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。

答案
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更多“以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()”相关的问题

第1题

普通投资者开展融资融券业务,需满足以下哪些条件()

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.从事证券交易的时间在6个月以上

C.最近20个交易日日均证券资产高于50万

D.风险承受能力稳健型及以上

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第2题

根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公
司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。 Page}

根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普

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第3题

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A.客户具有支配权的资产证明

B.住址证明

C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明

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第4题

客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括()Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅲ.融资融券担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第5题

客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括()。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已在营业部开

客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括()。

Ⅰ.融资融券业务申请表

Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

Ⅲ.融资融券担保品证明

Ⅳ.客户具有支配权的资产证明

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第6题

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。 A. 客户具有支配权

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A. 客户具有支配权的资产证明

B. 住址证明

C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户

D. 融资融券担保品证明

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第7题

公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业部的主要工作职责有______。

A.客户培育、市场推广;

B.及时报告应急突发事件;

C.处理客户投诉、纠纷;

D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。

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第8题

证券公司应当按《办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括()。

A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

B.客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常

C.客户信誉良好,无重大违约记录

D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力

E.非证券公司股东或者关联人

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第9题

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。 A.公司治理健

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。

A.公司治理健全,内部控制有效

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C.经营证券经纪业务已满5年

D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上

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