证券公司应当按《办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括()。
A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B.客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常
C.客户信誉良好,无重大违约记录
D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力
E.非证券公司股东或者关联人
A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B.客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常
C.客户信誉良好,无重大违约记录
D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力
E.非证券公司股东或者关联人
第2题
A.从事证券交易时间
B.从事证券交易地点
C.账户状态
D.信誉状况
第4题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.正确
B.错误
第7题
第8题
A.总资产不得低于2000亿元,有关资本充足率、杠杆率、流动性等风险控制指标符合监管规定
B.具备监督客户备付金的能力和条件,包括有健全的客户备付金业务操作办法和规程,监测、核对客户备付金信息的技术能力,能够按规定建立客户备付金存管系统
C.境内分支机构数量和网点分布能够满足支付机构的支付业务需要,并具有与支付机构业务规模相匹配的系统处理能力
D.具备必要的灾难恢复处理能力和应急处理能力,能够确保业务的连续性
第9题
A.扣缴义务人向居民个人支付劳务报酬、稿酬、特许权使用费所得的,应当按月或按次预扣预缴个人所得税
B.扣缴义务人支付财产租赁所得,财产转让所得是,应当按年代扣代缴个人所得税,并办理扣缴申报
C.扣缴义务人向非居民个人支付应税所得时,履行代扣代缴义务,按照税法规定计算税款,并在次月十五日内入库
D.非居民个人达到居民个人条件时,应告知扣缴义务人,并按照居民个人有关规定办理
E.非居民个人申请享受协定待遇的,符合条件和手续的,扣缴义务人代扣代缴税款时可以按照非居民个人享受协定待遇有关办法办理
第10题
A.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查