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[多选题]

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定。的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,其中包括()。

A.从事证券交易时间

B.从事证券交易地点

C.账户状态

D.信誉状况

答案
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更多“证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定。的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体”相关的问题

第1题

证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第2题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A.必须经证监会批准B.证
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第3题

证券公司经营融资融券业务的,应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的一定比例计算融资融券业务风险资本准备。下列选项不正确的有()。

A.8%

B.10%

C.15%

D.20%

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第4题

证券公司经营融资融券业务的,应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资
本准备。()

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第5题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第6题

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有()。

A.从事证券交易时间

B.账户状态

C.信誉状况

D.资产状况

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第7题

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、
人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。()

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第8题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。

A.证券经纪

B. 证券自营

C. 证券资产管理

D. 融资融券等业务

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第9题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A.分开管理

B.集中管理

C.资产管理

D.有效管理

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第10题

证券公司融资融券业务管理的基本原则有()。

A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司应当健全业务隔离制度

D.业务实行集中统一管理

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