在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。（)

A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C.向客户充分提示证券投资的风险

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

B.代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字

C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

A.代理权限

B.代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

A.主动出示证券经纪人执业证书

B.向客户和潜在客户如实介绍本人身份和与本公司之间的委托代理关系，说明本人的代理权限及职责

C.证券经纪人在证券经纪业务营销活动中可以使用所服务分支机构 统一印制、符合公司统一规定格式的名片

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。

A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B．向客户提供资金或有价证券

C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D．在经纪业务中接受客户的全权委托

说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

A.证券经纪人证书，委托代理关系，代理权限

B.执业证书，职位，权限

C.证券经纪人证书，职位，代理权限

D.执业证书，委托代理关系，代理权限