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[主观题]

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（)。A．代理买

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。

A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B．向客户提供资金或有价证券

C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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发布时间：2020-11-30

更多“以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（)。A．代理买”相关的问题

第1题

在《证券业从业人员执业行为准则》中，从业人员不得从事以下活动？（)

A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.以上答案均是

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第2题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（)交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第3题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（)的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册

A.地方证监局

B.证券交易所

C.所在机构

D.中国证监会

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第5题

《证券业从业人员执业行为准则》要求，从业人员在执业过程中应当()。

A.维护客户和其他相关方的合法利益

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.维护行业声誉

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第6题

《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（)。

A.机构法定代表人

B.机构高级管理人员

C.机构部门负责人

D.分支机构负责人

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第7题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务

顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第8题

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由（)正式颁布实施。A．中国证监会B．中国证券业协会C．

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券投资者保护基金

D．沪深交易所

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第9题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机

构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（）

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