证券经纪人在执业过程中，不得有()行为。

证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列()行为。 Ⅰ、接受客户的全权委托 Ⅱ、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ、为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.正确

B.错误

证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。

Ⅰ．接受客户的全权委托

Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿

Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

A.妥善保管委托人的信息及其提供的资料

B.未经委托人同意，擅自将其公开

C.与同行互相交流，提高成单比例

D.泄露或者出售给他人

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

A．买卖法律明文禁止买卖的证券

B．私下接受客户委托买卖证券

C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

D．在执业过程中索取或收受客户款项和财物

A.承销证券

B.购买托管人发行的股票或债券

C.从事承担无限责任的投资

D.向他人贷款或者提供担保