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[多选题]

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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更多“《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托”相关的问题

第1题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确了证券公司客户资产的性质

B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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第2题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司挪用客户资产进行投资的,退还多得利润。()此题为判断题(对,错)。
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第3题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第4题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第5题

《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或个人可以非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托
资产申请查封、冻结或者强制执行;动用客户的交易结算资金、委托资金。()

A.正确

B.错误

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第6题

《证券公司监督管理条例》规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行
、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。()

A.正确

B.错误

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第7题

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。

A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C.从业人员不得直接或问接持股的规定

D.对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标

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第8题

在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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第10题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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