按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

A.按规定收取服务费用

B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

D.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C.到期未偿还融资融券债务

D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

A.1

B.3

C.4

D.6

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

A.《物权法》

B.《证券市场禁入规定》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司监督管理条例》