按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金

或者委托资金()。

A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C.到期未偿还融资融券债务

D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

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发布时间：2022-01-16

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第1题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第2题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（)。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第3题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

2021年《广西物业管理条例》，第六十条，物业服务人应当按照法律、法规规定和临时管理规约、管理规约、物业服务合同的约定以及有关物业管理的技术标准和行业规范提供服务，执行业主大会、业主委员会的决定物业服务人应当及时向业主、物业使用人告知安全、合理使用物业的注意事项，及时对业主提出的意见和建议进行（）并改进和完善服务

A.更正

B.推脱

C.记录

D.答复

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第5题

《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。

A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人

B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效

C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

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