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[多选题]

《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。

A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人

B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效

C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

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第1题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司设(),依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。

A.监事长

B.董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

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第2题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。A.总经

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事

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第3题

证券期货经营机构及其工作人员违反本规定,并构成违反《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》规定违法情形的,中国证监会可以采取限制业务活动,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利,责令更换董事、监事、高级管理人员等行政监管措施,并按照相关法律法规的规定进行处罚()
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第4题

对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查

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第5题

《证券公司监督管理条例》规定,中国证监会可以对证券公司进行现场检查,可以进入涉嫌违法行为发生场
所调查取证,可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。 ()

A.正确

B.错误

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第6题

按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。A.该证券公司不

按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解,除其职务并向中国证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

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第7题

按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金
或者委托资金()。

A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C.到期未偿还融资融券债务

D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

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第8题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案。()
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第10题

《证券法》规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构()

A.审核

B.备案

C.批准

D.核准

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