证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范，工作人员廉洁从业情况是否纳入人事管理体系（）

A.全体公司高管

B.全体工作人员

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

A.重点科室人员

B.门诊科室人员

C.医技科室人员

D.全体工作人员

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

定，下列说法中不属于该规定的是()。

A．证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

B．按照该规定，合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

C．董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

D．证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？

A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B证券公司应当加入证券业协会

C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

关于证券业协会说法正确的是（）

A. 证券业协会是证券业的自律性组织

B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

A．产生较大不良影响B．在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的C．对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的D．协会认定应当从重处理的其他情形