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问题

关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()。

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告

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  • 客户基本数据主要包括()。

    A.客户个人资料

    B.家庭成员信息

    C.客户工作状况

    D.不动产

  • 客户资产信息主要包括()。

    A.现金

    B.股票

    C.基金

    D.不动产

    E.保险

  • 客户财务信息主要包括()。

    A.个人收入

    B.个人支出

    C.家庭收入

    D.家庭支出

  • 在收集客户金融信息时,问卷的内容可以涉及()。

    A.客户目前持有的金融资产余额

    B.客户目前持有资产的主要形式

    C.客户目前在投资上的回报率

    D.客户理财投资的主要目的

收录试题:
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