题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
关于合规管理职责体系说法正确的是（)。
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
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A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
答案
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第1题
A．强化内控意识，树立合规文化
B．确定归口管理，明确管理职责
C．提高内控制度的执行力
D．以上说法都正确
第2题
A.①②
B.①②③
C.①④
D.①②③④
第3题
A.开展定期或不定期检查，对检查结果进行分析，发现问题积极改正，检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价，检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
第4题
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
第5题
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
第6题
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
第7题
A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
第8题
A．稽核部门
B．法律与合规部门
C．操作风险管理部门
D．董事会
第9题
A.强化全员合规
B.优化合规管理组织体系
C.强化监督管理
D.管控资金发展
第10题
A．证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
B．按照该规定，合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
C．董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
D．证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
第11题
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。
A．保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线
B．保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线
C．保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线
D．以上都是
