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[单选题]

以下说法正确的是()。

A.合规诚信销售产品、符合监管要求,将风险提示放在首位,进行必要的风险揭示,语言专业严谨。

B.客户(理财)经理熟悉所负责客户群体的基本情况,不定期联系客户,提供专属服务,推荐本行金融产品。

C.向客户推荐符合其需求的产品,充分告知客户权益,无诋毁、贬低同业现象,无误导、诱导客户现象,严禁私售产品。

D.客户(理财)经理及时迎接客户,主动问候、明示身份,使用尊称。

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更多“以下说法正确的是()。”相关的问题

第1题

按照监管要求,合规诚信销售产品,进行必要的风险揭示,语言要体现专业化,不能太通俗()
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第2题

关于反腐三原则关键内容的解读,以下说法正确的是: () 。

A.为鼓励反腐,《京东集团廉洁奖励试行办法》 ,奖励拒收贿赂金额的100%;

B.任何员工违反京东反腐败条例的行为,都会导致解聘并列入失信名单,涉嫌违法犯罪的将依法移交司法机关处理;

C.主动发现本部门员工疑似腐败行为且向内控合规部报备,AB两级管理人员免予处罚;

D.阳光诚信联盟内部共享失信系统且联盟成员承诺拒不录用失信人员;

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第3题

按照《世行合规指南》相关内容要求,公司高管、董事会或类似机构应全力、明确、公开、积极地支持并承诺推动诚信合规计划(以下简称“合规计划”)及其贯彻执行,无论从形式上还是从实质上,这体现的是( )。
按照《世行合规指南》相关内容要求,公司高管、董事会或类似机构应全力、明确、公开、积极地支持并承诺推动诚信合规计划(以下简称“合规计划”)及其贯彻执行,无论从形式上还是从实质上,这体现的是()。

A.领导作用

B.个人责任

C.合规职责

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第4题

下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()

A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度

B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任

D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求

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第5题

以下哪项是分供采购管理的基本原则()

A.采管分离,防范风险

B.无计划,不招标,无合同,不采购

C.合法合规,分级管理

D.诚信履约,合作共赢

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第6题

根据《保险销售从业人员合规手册(2017年版)》,下面的说法是否正确:保险销售从业人员在收集、记录、保存、使用客户个人资料的任何过程中,应为客户信息保密()
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第7题

下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是()。

A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作

B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

C.对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批

D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

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第8题

根据《保险销售从业人员合规手册(2017年版)》,下面的说法是否正确:保险销售从业人员可以非经客户的书面同意并获得公司同意,以保管或其它理由保留客户保单()
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第9题

以下关于客户调户说法错误的是:()。

A.理财师如需申请公共资源客户关系变更,需提供相关凭证,包括但不限于(身份证、聊天截图)等

B.针对已落单事实客户调整,只需经过原理财师同意

C.潜在客户的调户无需原归属理财师同意,财富管理部门可直接调整到落单的理财师名下

D.合规销售是调户的基本原则,若发现任意一方有违规销售行为,则失去管户权

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第10题

银担合作应当遵循以下基本原则()

A.自愿原则

B.平等原则

C.互惠互利原则

D.公平诚信原则

E.合规审慎经营原则

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第11题

个人业务条线营销员培训的总体目标是:根据队伍成长阶段与发展需求,依托()训练体系,线上线下融合,赋予营销员队伍销售、增募、管理、客户经营、科技运用能力;按照监管机构和公司风险管控及合规管理工作要求,教育营销员守法遵规,诚信展业,推动队伍向专业化、职业化发展。

A.新人、主管、绩优、师资

B.新人、主管、数字、绩优

C.新人、主管、绩优、产品

D.教材、新人、主管、绩优

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