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[单选题]

在以下公式、告知的方法中,风险较低且有效的方法是()

A.在公开区域(如员工宿舍、员工食堂等)公布

B.以发文形式送达给各部门,由各部门组织员工讨论学习,并做好培训学习记录

C.新员工人职培训,让新员工签署已知悉相关规章制度,而未做相关培训

D.签订劳动合同时可以增加一个相关条款,员工承诺已学习并了解企业相关规章制度,并能遵守

答案

B、以发文形式送达给各部门,由各部门组织员工讨论学习,并做好培训学习记录

更多“在以下公式、告知的方法中,风险较低且有效的方法是()”相关的问题

第1题

以下做法中,不正确的是()。

A.如果测试期间内的销售数量较少而且单笔交易金额重大,可以选取所有该期间样本进行测试

B.如果销售数量较多且存在舞弊风险,可以设定特定的抽样标准,并选取符合条件的样本进行测试,并对剩余总体在执行货币单元抽样程序

C.如果测试期间内样本量大,总体风险较低,且所有样本风险较为一致,可以对总体采用随机抽样方法

D.如果测试期间内样本量大,总体风险较低,且所有样本风险较为一致,可以选取所有该期间样本进行测试

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第2题

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱
和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险,直接将其定级为低风险,但此类客户不应具有以下任何哪种情形?

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第3题

你正在分析与最近确定的一些即将进行的项目采购相关的几个项目风险。组织的风险承受能力较低,风险管理的首选方法是转移风险。该组织在市场上享有良好声誉,以公平透明著称。以下哪项不是风险转移的有效实例()

A.履约保证金

B.使用成本补偿合同

C.固定总价合同

D.担保

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第4题

问题分析与解决的思维流程中,原因分析的方法试错法成本较低且没有出现新问题的风险。()
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第5题

在非正常给付与退保事件中,如出现下列情况,将追究涉及公司及有关人员的责任()

A.未按照《非正常给付与退保风险应急处置管理办法》要求执行

B.迟报、谎报、瞒报和漏报非正常给付与退保事件

C.未将知情情况告知媒体的

D.因工作不力导致发生特别重大非正常给付与退保事件,且事态持续得不到有效控制的

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第6题

按照《湖南农信系统银行结算账户分类分级管理指引(试行)》,被列为低风险账户的客户有哪些特征()

A.客户身份信息为本地、手机号码注册地为本地且本人注册,并提供其他辅助证明文件进一步证明其身份或开户合理性

B.客户身份信息为异地、但其手机号码注册地为本地且本人注册,在本地工作或生活时间较长、且能提供其他辅助证明文件进一步证明其身份或开户合理性

C.客户身份信息真实、有效、完整且账户交易长期与客户身份、职业、年龄、消费及投资习惯等相匹配

D.开户时虽存在高风险、较高风险、中风险、较低风险中的个别特征,但经一段时间观察分析和持续识别,认为客户及账户交易无异常,符合低风险要求的

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第7题

在风险评估中进行定量的后果分析时,如果采用年度风险损失值(ALE,annualized-lossexpectancy)的方法进行计算,应当使用以下哪个公式()。

A.SLE(单词损失预期值)*ARO(年度发生率);

B.ARO(年度发生率)*EF(暴漏因子);

C.SLE(单次损失预期值)*EF(暴漏因子)*AR0(年度发生率);

D.AR0(年度发生率)*SLE(单次损失预期值)-EF(暴漏因子);

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第8题

以下选项中,关于当前发展的主要矛盾描述错误的是()。

A.五类套包新增净增比迅速恶化

B.5G套包结构失衡,包流失率高

C.超套规模小,且流失率较低

D.短时包有效周期偏长,价值效率偏低

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第9题

学完财务自由美国REITs投资方法,找出以下理解错误的是()。

A.某只REITs调整后的资产负债率低于50%,说明债务风险变小了,后期有好价格可以买入

B.某只REITs的分红率较高且资产负债率较低,其市值上涨的可能性很大

C.同一只美国REITs,中国投资者的税后每股分红高于美国投资者

D.美国REITs和香港REITs一样,都是每季度派息一次

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第10题

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,直接将其定级为低风险,不包括()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关

B.个人客户发生业务仅为贷款还款、非税缴纳

C.国有企业

D.司法机关、武警部队

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第11题

对于风险水平为()风险的对象,在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施。

A.高

B.较高

C.中

D.较低

E.低

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