题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
对于风险水平为()风险的对象,在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施。
A.高
B.较高
C.中
D.较低
E.低
答案
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A.高
B.较高
C.中
D.较低
E.低
第2题
A、采取强化的客户身份识别措施
B、在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施履行所有标准身份识别程序
第6题
A.选择审计对象要以风险评估为基础
B.选择审计对象不以风险评估为基础
C.对于审计对象主动提出的审计不予考虑
D.充分考虑审计对象主动提出的审计
第11题
A.投资分析的哲学基础是“效率市场理论”
B.投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”
C.以“长期持有”投资战略为原则
D.以“战胜市场”为投资目标