题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
()是现场识别客户方法。
A.前后台人员识别客户
B.人工识别
C.网点主任、理财经理识别
D.系统识别
答案
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A.前后台人员识别客户
B.人工识别
C.网点主任、理财经理识别
D.系统识别
第4题
关于声誉风险管理的方法,以下描述错误的是()。
A.声誉风险识别的核心在于:正确识别信用、市场、操作、流动性风险中可能威胁金融机构声誉的风险因素
B.目前,强化声誉风险管理培训和制定危机管理规划是国内外公认的声誉风险管理的办法
C.金融机构必须通过定期的内部审计和现场检查,保证声誉风险管理政策的执行效果
D.有效地声誉风险管理是有资质的管理人员、高效的风险管理流程以及先进的信息系统共同作用的结果
第5题
第6题
第9题
A.作业现场负责人在办理作业许可证前,必须组织人员 运用JSA等方法进行危害识别和风险分析
B.针对分析出来的的风险,制定切实可行的安全措施,并将其作为作业许可证的附件
C.生产现场的作业,应由属地单位的管理人员担任JSA组长,组织属地和施工单位人员共同开展JSA分析
D.新建项目由基层单位提出作业许可申请
第10题
A.办理任何金融业务,都要识别客户身份
B.要及时更新客户身份基本信息
C.应按规定识别交易的受益人
D.异常情况,应重新识别客户身份