下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

下列符合中国证监会《证券公司合规管理试行规定》的说法有()。

A．合规总监可以由业务部门负责人兼任

B．合规总监按规定履行了制止和报告责任，合规风险发生后依然要承担责任

C．在业务、产品和机构上可以向实施了有效合规管理的公司倾斜

D．证券公司未能实施合规管理，出现违法违规行为的，可依法对负有责任的董事采取监管措施

A.从事技术的人员可以从事营销业务活动

B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C.营销人员不得经办客户账户

D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上

C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权

A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D.王某督促该证券公司进行专项检查

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验