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[多选题]

当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.公开发行证券上市当年即亏损

B.未完成或者未参加辅导工作

C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

D.持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述

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第1题

当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个
月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的

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第2题

有下列()情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。 A.辅导对象应试人员最终考

有下列()情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。

A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

C.辅导对象不积极配合辅导的

D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的

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第3题

有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格()。 A.辅导对象应试人员最终考

有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格()。

A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

C.辅导对象不积极配合辅导的

D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告

中指明的

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第4题

发行人有下列()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。

A.发生违法违规行为或者其他重大事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

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第5题

发行人发行可转债如有下列()情形之一出现的,中国证监会将不予核准其发行。

发行人发行可转债如有下列()情形之一出现的,中国证监会将不予核准其发行。此题为多项选择题。请帮忙给出

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第6题

第 66 题 发行人有下列()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。

A.发生违法违规行为或者其他重大事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

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第7题

保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益

C. 本人及其配偶持有发行人的股份

D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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第8题

发行人有哪些情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐人,并按协议约定将相关文件送交保荐人?()

A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

D.发生违法违规行为或者其他重大事项

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第9题

发行人出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。

A.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

B.公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.证券上市当年即盈利

D.持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第10题

发行人应当就下列事项聘请有保荐资格的证券公司履行保荐职责的情况有()

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.中国证监会认定的其他情形

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