发行人应当就下列事项聘请有保荐资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）

A.首次公开发行股票并上市

B.公司发行短期融资债券

C.上市公司发行新股

D.上市公司发行可转换公司债券

A.有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定

B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实

C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理

D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（）

A．正确

B．错误

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（）。

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

第 159 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（）

A．正确

B．错误

A.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B.保荐人就好为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构

C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D.保荐人就好与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。

I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

A.I II Ⅲ

B.I II IV

C.II Ⅲ IV

D.I IV

A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章