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(请给出正确答案)
[判断题]
根据《证券公司监督管理条例》,证券经纪人是证券公司的员工。此题为判断题(对,错)。
答案
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第3题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.按规定收取服务费用
B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
第5题
第6题
证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。
A.《证券经纪人管理暂行规定》
B.《证券经纪人执业规范(试行)》
C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.《证券公司监督管理条例》
第7题
A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的
第8题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
第9题
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
第10题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司