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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
答案
更多“《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤…”相关的问题
第1题
第3题
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第4题
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
第7题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第9题
A.民事责任
B.刑事责任
C.行政责任
D.行政处分
第10题
A.违法提供或者出售信息
B.因过失泄露信息
C.未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息
D.未按照规定处理异议或者对确有错误、遗漏的信息不予更正
E.拒绝、阻碍国务院征信业监督管理部门或者其派出机构检查、调查或者不如实提供有关文件、资料
