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[判断题]
基金销售机构的内部环境控制,就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。()
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第2题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
第6题
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
第7题
基金销售机构的内部环境控制主要包括()。
A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.建立健全的内部授权控制体系
第8题
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D监察稽核控制
第9题
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与监控措施
D.设置安全监督管理机制