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[多选题]

基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过()而形成的系统。

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与监控措施

D.设置安全监督管理机制

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发布时间：2020-08-24

更多“基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考”相关的问题

第1题

基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（)

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第2题

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）A．正确B．错误

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）

A．正确

B．错误

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第3题

根据基金销售机构规范的要求，以下叙述正确的是（）Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。（）

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第5题

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是（）。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第6题

根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

基金销售机构内部控制应履行()原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第8题

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）

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第9题

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（)

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。()

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第10题

基金销售机构内部控制的内容包括（）。

A.内部环境控制

B. 销售决策流程控制

C. 销售业务流程控制

D. 会计系统内部控制

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