合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任，合规工作与各个流程、各个工作环节和每个员工都无关。（)

A.5

B.10

C.15

D.20

A.未按照总法律顾问（合规管理负责人）要求进行合法合规性审核

B.未接受承办部门合法合规性审核申请或审核不准确

C.履职中故意或重大过失导致履职不当

D.承办部门提供材料不及时、不真实、不准确、不完整

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。

A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任

C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇

D．A和B

中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。

A．保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

B．合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

C．合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任

D．保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任