因离司、工作调动或其他导致无法实际履职等原因而确须更换的,相关部门或机构应通过邮件等书面形式,主动、及时通知本级或上一级合规风控部门,并做好合规相关的工作交接()
是
是
第1题
A.严禁搞山头主义、团团伙伙、拉帮结派,借整合重组执机培植个人势力
B.各单位、各部门在各类业务往来中,收取的好处费、咨询费等违规收入
C.各级党员领导干部和监察对象在公务活动中,因各种原因无法拒收的可能影响公正履职的现金、有价证券、支付凭证或礼品的折价款
D.各级党员领导干部和监察对象的配偶、子女及其配偶、其他亲友或领导干部身边工作人员代收的可能影响公正履职的现金、有价证券、支付凭证或礼品的折价款
E.各级党员领导干部和监察对象违反廉洁自律规定收受的现金、礼金和实物的折价款
第3题
A.未在规定时间内按要求递交相关复审材料的
B.未能通过继续教育、综合考核的
C.聘任期间受到“警告”一次,或受到“严重警告”一次的
D.因工作变动无法再履行评标专家职责的
第4题
A.连续三年机构维度反洗钱工作考评在全行排名后3位
B.违反禁止性规定,或单个洗钱风险管控指标连续3个(含)监测周期突破控制值
C.因分行反洗钱履职不力,导致我行发生较为严重的洗钱风险事件,造成较严重的负面声誉影响或财务损失或业务停牌等;弄虚作假、对洗钱风险事件隐瞒不报
D.全年辖内反洗钱监管处罚金额(含机构、个人)达到800万元以上(含)
第5题
A.营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前10天向期货公司提出申请
B.代为履职的公司经理人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务
C.营业部负责人拟离岗10个工作日以上的,期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职
D.拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的,期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职
第6题
A.劳动者仍在原工作场所、工作岗位工作,劳动合同主体由原用人单位变更为新用人单位
B.用人单位以组织委派或任命形式对劳动者进行工作调动
C.因用人单位合并、分立等原因导致劳动者工作调动
D.用人单位及其关联企业与劳动者轮流订立劳动合同
E.其他合理情形
第9题
A.运营主管年度工作质量考核不合格的
B.受派机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
C.因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
D.对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的
第11题
A.业务人员未按照规定的数据格式和内容质量要求填写或录入,造成的不完整和不准确数据
B.因系统更新、调整等原因,造成数据格式或者数据含义发生变化而导致无法应用的数据
C.因业务变化或数据标准变更等原因,造成的原有数据与现有数据不一致而导致无法应用的数据
D.其他因素造成的有问题数据