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[判断题]

证券投资征询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。()

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第1题

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的
未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。 ()

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第2题

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进
行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。 ()

A.正确

B.错误

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第3题

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理业务

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第4题

()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
,对投资证券的可行性进行分析评判,为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

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第5题

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券结算、登记机构

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括 ()。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

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第7题

售前服务是指客户()营销人员提供的服务。

A.招揽过程中

B.形成购买决策、实施购买行为时

C.在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后

D.业务推广时

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第8题

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业
务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()

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第9题

是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第10题

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人,与委托人签订资产管
理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第11题

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所
在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

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