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[多选题]

证券公司从业人员的特定禁止行为有()。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

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更多“证券公司从业人员的特定禁止行为有()。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券”相关的问题

第1题

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。A.代理买

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.在经纪业务中接受客户的全权委托

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第2题

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第3题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第4题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机
构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第5题

根据《证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。

A.公安部

B.证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第6题

在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列行为:( )。

A.挪用客户资金

B.做出虚假陈述

C.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖

D.做出信息误导

E.假借客户的名义买卖股票

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第7题

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是()。

A.以自己名义持有、买卖股票

B.借他人名义持有、买卖股票

C.收受他人赠送的股票

D.没有转让已持有的股票

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第8题

2009年1月19日中国证券业协会公布的()对证券投资咨询机构、财务顾问、证券资信评级机构
的从业人员做出特定禁止行为的规定。

2009年1月19日中国证券业协会公布的()对证券投资咨询机构、财务顾问、证券资信评级机构的从业人员

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第9题

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()。

A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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第10题

禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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