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[主观题]

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是（)。A．明确对证券投资咨询机构和证

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是()。

A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定

C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

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发布时间：2021-07-17

更多“下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是（)。A．明确对证券投资咨询机构和证”相关的问题

第1题

的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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第2题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第3题

下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规？（）

A.《证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第4题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第5题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

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第6题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，

说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（）。A.有偿的B.无偿

1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（）。

A.有偿的

B.无偿的

C.既是有偿的也可以是无偿的

D.没有说明