题目内容
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[单选题]
的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
答案
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A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第3题
A.保障权益与规范业务相结合
B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D.规范方式是事前预防与事后查处相结合
第6题
依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。
A.执业回避
B.信息披露
C.隔离墙
D.信息反馈