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[单选题]

的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

答案
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更多“的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A.《会员制”相关的问题

第1题

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。

A.执业监管

B.执业回避

C.执业披露

D.执业隔离

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第2题

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。

A.执业监管

B.执业回避

C.执业披露

D.执业隔离

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第3题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括()。

A.保障权益与规范业务相结合

B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制

C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离

D.规范方式是事前预防与事后查处相结合

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第4题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有()。

A.执业资格

B.执业诚信

C.执业回避

D.执业披露

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第5题

是内控制度的重点。A.信息反馈B.执业回避C.信息披露D.隔离墙

是内控制度的重点。

A.信息反馈

B.执业回避

C.信息披露

D.隔离墙

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第6题

依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。A.执业回避B.信息披露C.隔离墙D.信息反馈

依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。

A.执业回避

B.信息披露

C.隔离墙

D.信息反馈

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第7题

从内部控制的角度来看,()是内控制度的重点。 A.执业回避B.信息披露C.隔离墙D.惩处

从内部控制的角度来看,()是内控制度的重点。

A.执业回避

B.信息披露

C.隔离墙

D.惩处

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第8题

从内部控制的角度来看,()是内部控制的重点。

A.执业回避

B.信息披露

C.隔离墙

D.监督检查

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第9题

从内部控制的角度来看,()是内部控制制度的重点。

A.执业回避

B.信息披露

C.隔离墙

D.惩处

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第10题

从内部控制的角度来看,()是内部控制的重点。

A.执业回避

B.信息披露

C.隔离墙

D.监督检查

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