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[多选题]

现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些？（)

A.案件防控工作形势依然严峻

B.防控案件风险难度加大

C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

D.案件治理长效机制扎实起步

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发布时间：2022-09-12

更多“现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些？()”相关的问题

第1题

当出现以下哪些情形时，应考虑重新评定客户风险等级？（)

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

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第2题

中小金融机构中间业务案件风险集中表现为挪用、侵占代收代付资金，违规出具保函或存款类资信证明等。（)

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第3题

银监会于2009年再次提出了农村中小金融机构案件防控治理三年（2009－2011)规划，并决定从2010年第四季度开始，用一年多的时间，对县（市)级及以下农村中小金融机构从业人员全面开展一轮案件风险防控培训（)

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第4题

下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容？（)

A.强化岗位流程制约

B.强化业务流程管理

C.完善稽核体系

D.完善风险管理构架

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第5题

以下（）情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级？

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第6题

中小金融机构屡屡发生同质同类案件的属从轻追究责任的情况。（)

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第7题

农村中小金融机构案件责任追究中的纪律处分不包括（)。

A.降级(职)

B.免职

C.撤职

D.开除

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第8题

农村中小金融机构案件防控第一责任人是（)。

A.理(董)事长

B.监事长

C.主任

D.总经理

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第9题

下列哪项不属于农村中小金融机构案件责任追究中的组织处理方式？（)

A.调离

B.撤职

C.停职

D.免职

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第10题

纳入案件责任追究的责任人员，指对案件的发生负有责任的中小金融机构从业人员，包括直接责任人、间接责任人。（)

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第11题

中小法人金融机构案件防控第一责任人是对案件防控治理承担首要责任的高级管理人员。（)

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