第1题
A.欺诈发行证券罪
B.提供虚假信息罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.伪造、变造证券罪
第3题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第4题
A.项目核心人员携带项目跳槽
B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式
C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度
第5题
A.欺诈发行股票、债券罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.内幕交易、泄露内幕信息罪
D.操纵证券市场罪
第7题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第8题
员工在工作中创建或接收的所有信息均属于()所有,必须妥善管理和保护,严格禁止任何伪造记录或虚假陈述的行为。
第9题
下列属于欺诈发行股票、债券罪的有()。
Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实
Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实
Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
第10题
A.操纵市场行为
B.内幕交易行为
C.编造虚假信息行为
D.欺诈行为
第11题
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。
I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
IV 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.I II
B.Ⅲ IV
C.II Ⅲ IV
D.I II Ⅲ IV