关于资金清算的内部控制,以下说法正确的是()。
此题为多项选择题。
此题为多项选择题。
第1题
A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生
D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全
第2题
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o
A.证券公司业务授权必须采用书面形式
B.资金清算人员可以由电脑部门人员兼任
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
第3题
关于资产保管的内部控制,以下说法正确的是()。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户,并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料
C.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
第4题
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的在职人员
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有足够的基金销售网点
第5题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。
A.应当与客户签订代理交易协议
B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制
第6题
A.在公结构性存款产品起息日日终,分行运营检查1933、4280余额与实际销售额一致
B.在公结构性存款产品到期日,分行运营根据台账及总行兑付通知,对基础及衍生收益金额进行核对,当日完成客户本息兑付,于日终检查1933、4280、1360产品专户余额为0
C.债券结算代理:分行运营对于总行划付或扣收的款项,根据总行清算通知邮件,及时完成与客户清算,并于日终检查资金专用宕账余额为0
D.对于分行头寸下划业务,分行应每日查询资金是否到账。如发现未自动入账的交易,应查找原因,并确保月末2850账户余额为0
第7题
基金托管人内部控制的内容主要包括()及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
第8题
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业努()等的管理。 Ⅰ、投资决策Ⅱ、资金、账户Ⅲ、清算、交易Ⅳ、保密
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
基金托管人内部控制的内容主要包括()以及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
第10题
A.人民币汇兑、托收、进账单、银行卡清算
B.人民币支票截留与同城交换清算
C.人民币内部资金划拨与银行汇票清算
D.以及外币内部资金划拨与外币客户划款